Conheça o risco de quem entra na sua operação
Estruturação e avaliação de políticas e procedimentos de PLD/FT, KYC, KYB e KYE, com classificação de risco, identificação de beneficiário final, PEP, listas restritivas, sinais reputacionais e diligência de clientes, fornecedores, parceiros e colaboradores.
Políticas e Procedimentos de PLD/FT
Estruturação e revisão da política de PLD/FT, procedimentos operacionais, papéis e responsabilidades, conforme os requisitos aplicáveis ao segmento e ao escopo contratado.
KYC — Know Your Customer
Estruturação e validação da identificação de clientes, verificação documental, qualificação cadastral e classificação de risco na entrada e ao longo do relacionamento.
KYB — Fornecedores e Parceiros
Homologação e análise de risco de pessoas jurídicas, com critérios objetivos de aprovação, cadeia societária, evidências documentais e monitoramento periódico.
KYE — Colaboradores
Diligência de colaboradores e candidatos em posições sensíveis, com critérios proporcionais à função, respeito à legislação trabalhista e à proteção de dados pessoais.
Classificação de Risco e Beneficiário Final
Metodologia de classificação de risco de clientes e terceiros e identificação da cadeia de participação societária até o beneficiário final, com registro das evidências.
PEP, Listas Restritivas e Sinais Reputacionais
Consulta a pessoas expostas politicamente, listas restritivas e mídias adversas, consolidada em relatórios de diligência claros para a tomada de decisão.
Reduza o risco de clientes e terceiros
Avaliamos o seu processo atual de PLD/FT e diligência e apontamos os ajustes prioritários.