A estrutura do programa de compliance, do desenho ao monitoramento
Atuação prática na estruturação e revisão de matrizes de riscos e controles, políticas internas, procedimentos, alçadas, comitês, indicadores, planos de ação e mecanismos de monitoramento.
Matriz de Riscos e Controles
Mapeamento e classificação dos riscos operacionais, regulatórios e de integridade, com identificação dos controles associados, priorização e planos de tratamento.
Políticas e Procedimentos
Criação, revisão e atualização de políticas internas, manuais e normativos, alinhados à área de atuação do cliente e aos requisitos aplicáveis ao escopo contratado.
Alçadas e Segregação de Funções
Definição de papéis, responsabilidades, limites de aprovação e segregação de funções, reduzindo concentração de decisão e conflitos de interesses.
Estruturação de Comitês
Apoio na criação de comitês de ética, riscos e governança corporativa — composição, ritos, alçadas, regimentos e registro das deliberações.
Indicadores e Planos de Ação
Definição de indicadores de risco e de conformidade, acompanhamento de planos de ação, prazos, responsáveis e evidências de encerramento.
Mecanismos de Monitoramento
Rotinas de monitoramento contínuo dos controles, trilhas de auditoria, registros e reporte periódico à alta administração e às instâncias de governança.
Estruture a governança do seu programa
Do desenho inicial à revisão do que já existe, com entregas documentadas e auditáveis.